基金从业资格课程

1、某合伙型基金共有50名投资者，现其中1名投资者希望转让基金份额，下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是( )。

A、 3个个人投资者，金融资产均高于1 000万元，拟受让的基金份额为150万元

B、 某企业净资产500万元，近三年年均收入500万元，拟受让的基金份额为150万元

C、 某个人投资者近三年年均收入600万元，拟受让的基金份额为150万元

D、 某个人投资者金融资产800万元，近三年年均收入100万元，拟受让的基金份额为50万元

试题答案：C

试题解析：

股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基 金的金额不低于100万元。此外，对于单位投资 者，要求其净资产不低于1000万元;对个人投资 者，要求其金融资产不低于300万元或者最近三 年个人年均收入不低于50万元。投资者转让基 金份额的，受让人应当为合格投资者，且基金份额受 让后投资者人数应当仍然符合相关法律规定的特定 数量。我国合伙型基金投资者人数不超过50人。

2、“必备投资者”应同时满足下列( )条件。

Ⅰ. 以创业投资为主营业务

Ⅱ. 在申请前三年其管理的资本累计不低于2亿美元，且其中至少1亿美元已经用于进行创业投资

Ⅲ.拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员

Ⅳ.必备投资者及其关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业

投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚

A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C、Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

试题答案：C

试题解析：

必备投资者的满足条件之一为：在申 请前三年其管理的资本累计不低于1亿美元，且 其中至少5 000万美元已经用于进行创业投资。