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名师大咖面对面 有问有答收获多3、下列关于基金从业资格取得方式的说法中,正确的是( )。
A、 基金从业资格可通过考试加资格认定方式获得
B、 基金从业资格通过考试或远程培训的方式获得
C、 基金从北资格可通过考试或资格认定方式获得
D、 基金从业资格通过笔试加面试的方式获得
试题答案:C
试题解析:
目前,获得基金从业资格的具体途径 有两个:(1)通过考试。(2)通过资格认定。
4、下列选项中,符合基金管理人专业化经营原则的是( )。
Ⅰ .某股权投资基金管理人主营股权投资基金管理业务,兼营小额理财及担保业务
Ⅱ.某基金管理人登记为“私募股权、创业投资基金管理人”后,同时管理股权投资基金和证券投资基金
Ⅲ.某股权投资‘金管理人名称和经营范围中均包含“资产管理”的字样
Ⅳ.某基金管理机构因有经营多类基金管理业务的实际、长期展业需要,设立满足专业化管理要求的2个独立经营的主体,分别申请登记为“私募证券投资基金管理人”“私募股权、创业投资基金管理人”
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
试题答案:B
试题解析:
真题考点:专业化经营要求。基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求。为进一步落实专业化 经营,基金管理人应按照如下要求进行运营:
(1)基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务。
(2)基金管 理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理” “投资管理” “资产管理” “股权投资”“创业投资” 等与基金投资管理业务相关的字样。
(3)同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务。若私募基金管理机构确有经营多类私募基金管理业 务的实际、长期展业需要,可设立在人员团队、业务系统、内控制度等方面满足专业化管理要求的独立经营主体,分别申请登记成为不同类型的私募基金管理人。
私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。