基金从业资格培训

　第1题： 基金拆分主要包括份额拆分和( )。两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。

　　A、损益权拆分

　　B、收益权拆分

　　C、资产权拆分

　　D、购买权拆分

　　正确答案：B 基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分。两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。

　　第2题： 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以( )等适当方式进行投资回访。回访过程中不得出现诱导性陈述。

　　A、录音电话、电邮、短信

　　B、录音电话、信函、短信

　　C、录音电话、电邮、信函

　　D、短信、电邮、信函

　　正确答案：C 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程中不得出现诱导性陈述。

　　第3题： 股权投资基金通常采用( )。

　　A、承诺有限制

　　B、有限公司制

　　C、合伙有限制

　　D、承诺资本制

　　正确答案：D 基金投向则以未上市企业的股权和已上市企业的非公开交易股权为主，基金的资金规模通常较大、投资周期相对较长，因此股权投资基金通常采用承诺资本制。

　　第4题： 公司在登记时，在名称核准通过后，需要依据( )和( )以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。

　　A、《公司登记管理条例》、《中国证券业公司管理办法》

　　B、《公司法》、《公司登记管理条例》

　　C、《公司法》、《中国证券基金业协会管理条例》

　　D、《中国证券基金业协会管理条例》、《公司登记管理条例》

　　正确答案：B 申请设立登记：在名称核准通过后，需要依据《公司法》、《公司登记管理条例》以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。

　　第5题： 有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公