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名师大咖面对面 有问有答收获多65、基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。
A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化
B、基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
C、对监管对象公正对待,一视同仁
D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
正确答案:C
【答案解析】公正原则,要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。
66、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起( )月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由。
A、3个
B、6个
C、12个
D、36个
正确答案:B
【专家解析】中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由。
67、基金管理人需在基金份额发售的( )前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A、2日
B、3日
C、5日
D、15日
正确答案:B
【专家解析】在基金份额发售的3日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上;同时,将基金合同、托管协议登载在管理人网站上,将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。
68、某投资者投资10000元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1元,则其认购份额为( )。
A、9884.42元
B、9881.42元
C、10000元
D、9884元
正确答案:A
【专家解析】净认购金额=认购金额/(1 认购费率