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名师大咖面对面 有问有答收获多9、基金托管人职责终止的情形不包括( )。
A.被依法取消基金托管资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D.被依法取消基金管理资格
【答案】D
10、基金监管职责分工的总体要求不包括( )。
A.职责清晰
B.分工明确
C.适时适度
D.反应快速
【答案】C
11、基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载( )。
A.从合同生效之日起计算的业绩
B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩
C.当年上半年的业绩
D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩
【答案】D
12、基金管理人应当设立监察稽核部门,对( )负责,开展监察稽核工作。
A.董事会
B.股东大会
C.公司经营层
D.总经理
【答案】C
13、若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向( )汇报。
A.董事会
B.股东大会
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
【答案】A
14、( )是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
A、合规
B、合格
C、违规
D、违约
正确答案:A
答案解析:所谓“合规”与“违规”相对应"是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
15、( )以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。
A、行为监控
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