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1. 下列关于内部控制的主要原则说法错误的是( )。
A.商业银行的内部控制覆盖商业银行所有的部门和岗位
B.内部控制的监督部门不可以直接向董事会、监事会和高级管理层报告
C.任何人不得拥有不受内部控制约束的权力
D.内部控制的监督部门隶属于内部控制的建设、执行部门
E.商业银行内部控制均应体现“内控优先”的要求
2. 属于集中型风险管理的核心要素的是( )。
A.风险预测 B.风险监控 C.数量分析 D.价格确认 E.模型创建
3. 关于商业银行公司董事会的说法正确的是( )。
A.董事会承担商业银行风险管理的最终责任
B.负责审批风险管理的战略、政策和程序
C.对商业银行的决策过程、经营活动进行监督和测评
D.制定风险管理的程序和操作规程
E.负责拟订具体的风险管理政策和指导原则
4. 常用的风险识别的方法有( )。
A.情景分析法 B.专家预测法 C.分解分析法 D.失误树分析方法 E.制作风险清单法
5. 下列属于风险管理流程的主要步骤的是( )。
A.风险识别 B.风险计量 C.风险对冲 D.风险转移 E.风险控制
6.监事会监督和测评的方式包括( )。
A.列席会议 B.访谈座谈 C.调阅文件 D.检查与调研 E.监督测评
7.商业银行高级管理层风险管理的主要职责有( )。
A.审批风险管理的战略、政策和程序 B.执行风险管理的政策
C.制定风险管理的程序和操作规程 D.及时了解风险水平及其管理状况
E.核准金融产品的风险定价
8.财务控制部门在风险管理中的主要内容包括( )。
A.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
B.会计记录和财务报告的准确性和可靠性
C.把商业银行的损失/收益数据传递给风险管理部门,使得风险管理部门能与来自前台业务部门的信息调整一致
D.与风险管理部门合作