证券从业考试培训课程

1、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于()年。

A、4

B、3

C、2

D、5

试题答案：B

2、根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款()。

A、十万元以上三十万元以下

B、十万元以上一百万元以下

C、五十万元以上五百万元以下

D、五万元以上五十万元以下

试题答案：C

3、根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是()。

A、固定收益类产品分级比例不超过3：1

B、分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后级份额

C、商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1：1

D、公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级

试题答案：A

4、证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是()。

A、行政监管措施

B、自律惩戒措施

C、刑事处罚

D、行政处罚

试题答案：B

5、下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是()。

A、在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异

B、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

C、财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争

D、财务顾问主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复

试题答案：D