证券从业考试教学视频

5.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过()。

A.1家

B.2家

C.3家

D.5家

6.证券公司客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

7.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

8.《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。

A.证券从业人员

B.证券机构

C.中国证监会

D.证券交易所

9.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。

A.由注册会计师提供的验资报告

B.年检申请报告

C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

D.业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码

10.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起()内将审计报告报送中国证监会派出机构。

A.15日

B.20日

C.1个月

D.2个月