证券从业辅导考试

二、组合型选择题

1.《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。【组合型选择题】

Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质

Ⅲ.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

Ⅳ.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有()。【组合型选择题】

Ⅰ.融资买入量

Ⅱ.融资余额

Ⅲ.融券卖出量

Ⅳ.融券余额

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

Ⅱ.犯罪主体是特殊主体

Ⅲ.主观方面一般是为了获取合法利润

Ⅳ.客观方面表现为金融机构违背受托义务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ