苏州证券培训

5.下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点，说法正确的是()。【选择题】

A.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到刑事处罚

B.股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备5名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员

C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施

D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

6.下列选项中，不属于能源期货的是()。【选择题】

A.菜籽油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

7.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

8.证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.7

9.设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币()亿元。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

10.证券公司应当在每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10