证券资格考试培训班

3.主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。

Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价

Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者()。

Ⅰ.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人平均收入不低于50万元

Ⅱ.金融资产不低于1000万元，或者最近3年个人平均收入不低于100万元

Ⅲ.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

Ⅳ.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5.证券公司融券，可以使用()。

Ⅰ.自有证券

Ⅱ.通过转融通取得的证券

Ⅲ.证券公司客户账户内的长期投资证券

Ⅳ.其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ