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名师大咖面对面 有问有答收获多5.证券公司应至少每()对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。
A.年
B.3个月
C.半年
D.9个月
6.申请证券投资咨询从业资格的机构,无需具备下列条件的是()。
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
B.有100万元人民币以上的注册资本
C.没有健全的内部管理制度
D.有公司章程
7.中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时,中国证券业协会委托()建立机构间私募产品报价与服务系统,为柜台市场提供互联互通服务。
A.证券交易所
B.中证资本市场发展监测中心有限责任公司
C.登记注册机构
D.证监会
8.下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是()。
A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备
B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
D.证券公司员工参与广播电视证券节目的,应当履行公司内部审批管理程序,参照有关要求,在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示