证券资格从业培训班

5.下列关于风险与波动性的说法中正确的是()。

A.在现代金融风险分析中，通常仅仅关注损失的可能性，是单向测度

B.在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能

C.传统风险观认为，风险既是损失的来源，也是盈利的来源

D.基于不确定性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础

6.下列不属于另类投资基金的是()。

A.对冲基金

B.货币型基金

C.股权投资基金

D.风险投资基金

7.基金反映的是()关系。

A.契约

B.所有权

C.债权债务

D.信托

8.投资者于T日提交认购开放式基金的申请后，可于()起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T 0日

B.T 1日

C.T 2日

D.T 3日

9.下列对公司型基金的认识中，正确的是()。

A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D.公司型基金的投资者是基金的委托人，不是基金的受益人

10.基金募集申请时，基金管理人应向中国证监会提交的文件不包括()。

A.招募说明书草案

B.基金合同草案

C.验资报告

D.募集基金的申请报告