证券考试课程

8.下列关于非公开募集基金备案的说法，错误的有()

Ⅰ.基金管理人应当向中国期货业协会报送公司章程或者合伙协议

Ⅱ.资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书

Ⅲ.采取委托管理方式的，不需要报送委托管理协议

Ⅳ.私募基金备案材料不符合规定的，可以在规定时间内补正

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9.证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括()

Ⅰ.证券公司业务资质

Ⅱ.证券公司管理能力

Ⅲ.拟投资的股票及购买数量

Ⅳ.可能存在的市场风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

10.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有()

Ⅰ.发布证券研究报告的地点

Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源

Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ