证券从业培训机构

一、单项选择题

1.接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()或等值货币。

A.100亿美元

B.100亿人民币

C.200亿美元

D.200亿人民币

2.发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是()。

A.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

B.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

D.公开发行证券上市当年即亏损

3.向中国证监会申请公开发行证券时，不能提供有关文件原件的，可以()。

A.由出文单位负责人签字确认与原件-致

B.由保荐机构提供鉴证意见

C.由出文单位盖章，以保证与原件一致

D.由主承销商提供鉴证意见

4.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是()。

A.开放、公平、公正

B.公开、公平、公正

C.公开、对等、公正

D.公开、公平、平等