证券考试培训班

5.申请可转换为股票的公司债券上市决议，应当向债券经一所报送的文件不包括(　　)。

A.公司营业执照

B.公司债券募集办法

C.保荐人出具的上市保荐书

D.审计报告

6.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

7.(　　)是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

A.非法集资类犯罪

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

8.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由(　　)以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

A.镇级

B.县级

C.市级

D.省级