证券考试培训班

5.相同的发行人发行的不同期限债券其收益率不一样，债券期限与收益率的关系被称为()。

A.利率的风险结构

B.利率的期限结构

C.信用利差

D.无差异收益曲线

6.证券投资基金在投资管理过程中，面临着外部风险和内部风险，下列属于外部风险的是()。

A.合规风险

B.政策风险

C.操作风险

D.职业道德风险

7.证券金融公司开展转融通业务，应当以()的名义，在证券登记结算机构分别开立账户。

A.客户

B.自己

C.股东

D.投资人

8.当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而()。

A.下降

B.增加

C.不变

D.无法判定

9.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的()凭证。

A.债权债务

B.所有权、使用权

C.权利义务

D.转让权

10.对基金份额持有人大会认识不正确的是()。

A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

D.一般由基金管理人召集