证券在线培训

6.申请证券投资咨询从业资格的机构，无需具备下列条件的是()。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

B.有100万元人民币以上的注册资本

C.没有健全的内部管理制度

D.有公司章程

7.中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业协会委托()建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。

A.证券交易所

B.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

C.登记注册机构

D.证监会

8.下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是()。

A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

9.从事期货咨询应取得()。

A.注册会计师资格

B.证券业从业人员资格

C.期货业从业人员资格

D.基金业从业人员资格

10.参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。

A.1

B.2

C.3

D.4