证券业培训班

一、单项选择题

1.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

2.()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理。

A.中国证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所

D.中国人民银行

3.备案机构应于每月()前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。

A.5日

B.7日

C.10日

D.12日

4.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后()内提交重大事项报告。

A.1个交易日

B.2个交易日

C.3个交易日

D.5个交易日

5.证券公司应至少每()对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A.年

B.3个月

C.半年

D.9个月