证券从业考试培训班

4.资产管理计划成立不足()或者存续期间不足()的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

A.1个月；1个月

B.2个月；2个月

C.3个月；3个月

D.6个月；6个月

5.在约定购回式证券交易中，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于()报告交易所。

A.次一交易曰

B.当日

C.2个交易日内

D.3个交易日内

6.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于()情况的客户，证券公司不得向其融资、融券。

A.客户信誉良好，无重大违约记录

B.在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

C.证券公司的股东、关联人

D.客户投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力

7.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在()万元以上的，应予追诉。

A.15

B.10

C.30

D.50

8.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括()。

A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役

B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金

C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑

D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役

9.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.50万元以上500万元以下

C.50万元以上1000万元以下

D.100万元以上1000万元以下

10.个人非法吸收或者变相