证券从业考试培训

一、单项选择题

1.证券经纪人与证券公司之间是一种()关系。

A.委托

B.聘用

C.雇佣

D.委托代理

2.证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。()据此对其交易规模进行前端控制。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.证券业协会

D.证券监督管理机构

3.注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担()。

A.刑事责任

B.民事责任

C.行政责任

D.经济责任

4.资产管理计划成立不足()或者存续期间不足()的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

A.1个月；1个月

B.2个月；2个月

C.3个月；3个月

D.6个月；6个月

5.在约定购回式证券交易中，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于()报告交易所。

A.次一交易曰

B.当日

C.2个交易日内

D.3个交易日内