证券从业证考试培训

单选题

1.1998年之前，我国股票发行监管制度采取( )

A. 注册制

B. 审批制

C. 保荐制

D. 核准制

正确答案：B

解析：1993年4月25日，国务院颁布了《股票发行与交易管理暂行条例》，这是我国证券市场的首部条例，标志着审批制的正式确立。在1993年及之后的5年里，我国的证券发行审核制度依照《公司法》的相关条例，开始实行严格的审批制。

2.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。

A. 长期稳定

B. 中短期

C. 短期

D. 中期

正确答案：A

解析：对股份有限公司而言，发行优先股票可以清偿公司债务，能够筹集长期稳定的公司股本。

3.目前不少国家尤其是发展中国家拥有大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的()。

A. 社保基金

B. 主权财富基金

C. 合格境内机构投资者

D. 合格境外机构投资者

正确答案：B

解析：随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。

4.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

A. 客户风险

B. 产品规模

C. 产品收益

D. 产品分级

正确答案：D

解析：金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

5.下列关于私募基金的说法，错误的是()。

A. 投资金额要求较高

B. 可以进行公开的发售和宣传

C. 风险较高

D. 运作灵活

正确答案：B

解析：私募基金是只能采取