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名师大咖面对面 有问有答收获多第11题保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券公司
【正确答案】C
【答案解析】保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。
第12题公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经()核准。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会授权的部门
D.证券登记结算机构
【正确答案】A
【答案解析】公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门核准。
第13题净资产低于实收资本的()的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A.65%
B.35%
C.50%
D.70%
【正确答案】C
【答案解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
第14题以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是()。
A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易
B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易
D.公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易
【正确答案】D
【答案解析】公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易，故D项说法错误。
第15题关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是()。
A.不得以排挤竞争对手为目的，压低
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