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1、甲公司拟以面向合格投资者方式公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定，在投资者均具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险的情况下，下列选项所述投资者中，符合规定的有( )。
A.经相应金融监管部门批准设立的A商业银行
B.合格境外机构投资者
C.名下金融资产为人民币350万元的个人投资者王某
D.净资产为人民币500万元的B合伙企业
2、甲为乙上市公司的董事，并且持有乙公司股票10万股，2015年5月4日，甲以每股25元价格卖出3万股，2015年10月8日甲又以每股15元价格买入乙公司股票2万股，下列说法正确的有( )。
A.公司董事会应该收回其所得收益
B.公司股东会应该收回其所得收益
C.应该收回其所得收益为20万元
D.应该收回其所得收益为30万元
3、根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，不属于欺诈客户行为的有( )。
A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
4、根据我国证券法律制度的规定，下列各项中属于上市公司重大事件的有( )。
A.公司不足1/3的董事发生变动
B.持有公司5%以上股份的股东，其持有股份的情况发生重大变化
C.涉及公司的重大诉讼
D.公司监事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
5、根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的有( )。
A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
C.承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成<
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