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**部分 上市准备

一、上市前财务准备主要工作

1、上市前财务人员应做好哪些基础工作

2、上市前财务尽职调查 、收入及利润确认的具体内容有哪些

3、上市前账务、税务调帐与清理

4、拟上市企业如何有效募集资金

5、如何落实会计准则与信息披露的制度安排

6、企业上市改组中需关注的会计审计问题

7、上市过程中的财务筹划与财务分析

8、如何进行企业估值及确定发行价

二、资本运作——调整资本结构，合理布局控制权系统

1、企业如何与VC/PE/战略投资人沟通

2、商业模式和创新

3、财务预测及企业估值

4、企业融资要点、投资协议条款

5、私募股权融资案例分析

6、企业与风险投资对赌模式案例分析

7、引入战略投资者与财务投资者的区别

三、企业上市路径的选择

1、不同上市地点对公司的要求比较

2、国内主板上市、创业板上市的路径解析

3、香港主板以及创业板的路径解析

4、美国纳斯达克、纽交所上市的路径解析

四、上市程序启动阶段

1、第三方中介机构的甄别与选择

2、财务顾问、保荐人、会计师

3、 尽职调查

(1)行业与公司竞争力分析

(2)企业经营情况，财务状况

(3)重大合约及法律诉讼事项

(4)项目投资及收购兼并情况

(5)公司发展规划

4、拟定上市方案

第二部分 拟上市企业的财务管理

一、预算管理

1、预算理及其目的

2、预算管理分类（投资预算与经营预算）

3、管理原则

4、全面预算与财务预算

5、常见问题

6、如何做好预算管理

案例分析：深圳大亚湾核电站预算管理成功经验

二、投资管理

1、确定投资战略目标

2、条件分析

3、确定投资重点

4、制定投资战略方案

5、投资战略的实施与修正

6、企业投资战略制定应考虑的因素

哈弗案例分析1：美国汽车业败落源于投资失误

哈弗案例分析2：欧米茄手表抵御日本电子表的投资战略

阿里巴巴抢占中国市场的投资案例

三、融资管理

1、企业融资目的与目标

2、融资渠道与方法

3、融资战略与战术

4、规避融资风险

案例分析1：蒙牛对赌摩根融资案例

案例分析2：国美香港买壳上市运作过程

四、资金管理

1、资本金与企业资产

2、现金流与资金周转速度

3、利润的形成与分配

4、企业财务风险的成因

5、股权与控制权的关系

案例分析1：万科失控的股权管理

案例分析2：雷士照明的悲剧——不重视财务管理

五、利润分配管理

1、股利分配政策

2、分配项目

3、分配顺序

4、分配方式

5、影响因素

案例分析：

六、财务内部管控

1、财务管理水平源自于总经理的重视程度

2、财务岗位责任制

3、财务人员的专业素质

4、完善公司会计制度

5、提高稽核管理职责

6、严格按照上市公司标准，规范财务管理办法

7、做好信息披露工作