一、对当前银行合规与从业人员管理要求

   （一）国家及监管走向与商业银行职责

   （二）案件防控与银行从业人员内控合规管理

   （三）银行业监管检查典型问题梳理

二、银行合规管理干部职责分析解读

   （一）新形式下对银行合规管理的基本要求

1.内控合规管理基础性规定

2.制度、流程、机制等总体工作要求

   （二）基本职责规定

1.分行合规部职责

2.兼职合规人员职责

   （三）兼职合规人员的作用

三、银行合规工作中的风险管理

(一)银行风控文化的构建、内部风险控制制度的健全、有效和执行

(二)银行员工遵守执业纪律和职业道德的问题

(三)防范内幕交易、操纵市场、不正当关联交易

(四)运营安全和信息技术系统的稳定

(五)信息披露的风险

(六)资产的安全完整的管理

(七)新产品、新业务的合法合规性设计

四、严监管下的风险案件特点与案例分析

（一）飞单销售

（二）非法集资

（三）民间借贷

（四）内部舞弊

（五）互联网金融模式的风险