课程价值

企业要实现沪、深证券交易所公开市场上市和挂牌实在太难和周期长，但企业只要改制为股份有限公司和适当规范，就可以新三板上市挂牌，挂牌后的新三板公司不能甘当“僵死”企业，要想方设法运作起来，并创造条件转板公开上市。

适用人员范围

□∨企业

□  政府

适用人员层次

□∨高层

□∨中层

**适宜的时长

□  半天       □ ∨一天     或 □∨两天     其它

课程简介

    一、新三板——全国中小企业股份转让系统（国务院批准，中国证监会统一监管的全国场外股份交易市场，采取国际花惯例的有限公司组织形态，级别和地位与沪、深证券交易所并列）

   二、“全国股份转让系统”制度特征和优势

三、新三板——全国中小企业股份转让系统上市挂牌条件、挂牌流程和各项规则

四、全国新三板挂牌后股权质押、发行公司债、双创债、优先股等金融工具等创新运用

五、全国新三板挂牌后的定向增发融资（定向增发融资条件、定向增发融资对象确定、定向增发融资价格确定、定向增发融资流程、定向增发融资的募集、定向增发融资的 后续管理）

六、全国新三板挂牌后的做市交易（做市交易商的选择与游说技巧、做市交易商的能力和运作、做市交易的数额、做市交易的价格、做市交易的后续管理与维护）

七、全国新三板挂牌后的基础层与创新层分层

八、全国新三板挂牌后的竞价交易

九、新三板的减持政策与操作

十、全国新三板挂牌后的并购重组

十一、全国新三板挂牌后特殊的政策扶持

十二、全国新三板挂牌后的特殊和独有的税收优惠政策

十三、全国新三板挂牌后的产业整合和并购基金或产业基金的组建

十四、全国新三板挂牌后的主办推荐业务放开的**新政策和全国新三板进一步上量

十五、全国新三板挂牌后的可能的问题和缺点

十六、全国新三板挂牌后的业绩提升技法

十七、全国新三板挂牌后公司治理结构的完善措施与技法

十八、新三板＋H股

十九、全国新三板的转板操作（摘牌、退市、新三板与IPO差异的修正和披露、转板履行的决策程序、全国股转公司的程序、IPO辅导及当地证监局验收、IPO条件创造、IPO申报与审核流程等、新三板转板IPO的三类股东问题、审核反馈、过会、封卷、批文、路演、询价、定价、发行、上市仪式等

二十、新三板挂牌后的信息披露、持续督导及多种自律监管处罚措施

二十一、新三板摘牌

课程引用重点案例

 全国新三板挂牌公司的代表性分析案例和全国新三板挂牌后IPO或并购运作等案例