【课程目标】

1、了解反洗钱形势与处罚事由，洗钱与上游犯罪，反洗钱法律法规和组织体系；

2、认识“风险为本”的监管政策与合规管理要求，强化合规管理能力；

3、梳理反洗钱工作的主要问题和整改策略，提高履职管理的合规性和有效性。

【课程对象】

金融机构董事、监事和各部门高管层人员

【课程时长】

0.5-1天（6小时/天）

【课程大纲】

**部分、反洗钱形势、洗钱犯罪与法律法规

一、国际与国内反洗钱形势

二、监管趋势与处罚重点

三、洗钱犯罪及其上游犯罪

四、反洗钱法律法规体系

五、反洗钱组织架构

第二部分、“风险为本”的监管政策与合规管理要求

一、风险为本的概念和内容

1、认识风险

2、评估风险

3、控制风险

二、经营业绩与合规管理的平衡

第三部分、反洗钱履职义务的主要问题和整改策略

一、内控制度体系建设

二、客户尽职调查

三、大额交易和可疑交易报告

四、客户身份资料及交易记录保存