课程背景

    国资委于2019年10月底颁布了《加强内控体系建设和监督工作的实施意见》，这代表了中国企业目前管理的高水平，国资委明确提出要将风险内控合规三项要求合并，一起嵌入管理制度中，加强信息化建设，内控评估中也要求一起评估。法律管理如何考虑？这也是重要风险之一。

如何达到国资委要求？如何在目前监管体系建设的基础上，整合资源，做到一套流程制度应对多方监管要求？部分企业如何从零做起，高起点高标准达成国资委要求？部分企业有基础的如何达到国资委的要求？该课程都会给您答案。

课程对象：企业中高层管理者，法务内控风险合规体系的参与者。

课程特色：启发式讲授 实际案例分析＋互动式教学＋小组讨论＋实际演练，突出实战性和实用性，保证听得懂，学得会，用得上，有实效！

课程收益

1、 掌握风险、风险管理和内控的基本概念；

2、 掌握一体化风控体系建设的基本思路和步骤；

3、 掌握风险评估方法和技术；

4、 掌握合规体系建设的要点；

5、 掌握一体化风控体系的整合理念和方法

6、 输出工具：风控体系工具百宝箱

课程大纲

**章 国资委内控**新文件要求和内控规划

1. 国资委内控**新文件简介

2. 一体化风控体系搭建步骤

2.1 四个体系的依据、架构及调整比较

2.2 一体化风控体系总框架思路

2.3 搭建步骤15步

3. 一体化风控体系制度建设文件详解

4. 法务内控风险合规管理目标

【互动】公司的目标整合如何开展？

5. 协同运作

5.1 体制协同

5.2 体系协同

5.3 机制协同

5.3.1 宏观层面

5.3.2 微观层面

5.4 岗位协同

【案例】国电电力大风控体系建设

【案例】华侨城大内控体系构建

第二章 内控怎么控—内控手段

1. 从总经理的谈话开始（内控的局限性）

2. 盘点工作计划讨论（内控的五项原则）

3. 内控的人员组织

4. 内部控制的二十八种方法

4.1 事前、事中、事后的控制方法

4.2 人、财、物、事的控制方法

【案例】内控二十八种方法的运用

【角色扮演】仓库串通舞弊如何防控？

【点评】内控的前中后控制方法

第三章  内控控什么—风险评估

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1. 风险分类

2. 风险识别

3. 风险评估的定性方法

4. 风险评估的定量方法

5. 风险准则

6. 风险应对

7. 风险评估的延伸

a) 时间延伸

b) 空间延伸

【练习】公司各部门风险识别

第四章 内控的底线-合规

1. 合规管理工作具体十二点

2. 合规管理组织体系建设

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2.1 修订规则

2.2 落实机构

2.3 配置人员

3. 合规管理体系建设

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3.1 制度更新计划拟定

3.2 合规性审核

3.2.1 审核方法

3.2.2 审核要点

【案例】某公司制度合规审核分析

3.3 合规制度拟定

3.3.1 合规制度建议清单

3.3.2 拟定方法

4. 合规风险管控机制建设

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4.1 风险库、清单建立

4.1.1 具体方法

4.1.2 操作步骤

【案例】某公司合规清单分析

4.2 合规检查

4.2.1 标准

4.2.2 方法和思路

4.2.3 整改

5. 合规管理保障机制及其他

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2

3

4

5

5.1 合规文化宣传

5.1.1 方法

5.1.2 工具

5.2 合规工作总结

5.2.1 总结撰写思路

5.3 合规档案整理

第五章  内控的落地—流程制度建设

1. 流程的概念

2. 流程和制度的关系（分级）

3. 公司应该有多少流程才合适

4. 制度设计需要考虑的因素（制度设计六六顺方法）

5. 风险和内控手段合规要求如何“嵌入”到制度当中

【案例】如何设计完善的仓库管理制度？

第六章  内控怎么样—内控评估

1. CCSA的开展

2. 风险合规内控合并评估的考虑

3. 内控评估量化方法

4. 风险内控合规评估标准及认定

5. 评估报告出具

6. 问题改善及跟进

第七章 数字化风控实践

1. 风险监测与预警

1.1 识别风险偏好和容忍度

1.2 风险预警指标

1.2.1 风险预警指标分类

1.2.2 风险预警层级分类

1.2.3 风险预警指标设立的益处

【案例】存货风险预警指标设立分析

【练习】公司的风险预警指标设置

1.3 风险预警模型建立

1.3.1 风控模型建立方法

【案例】移动招投标舞弊项目风控模型建立

1.

1.1

1.2

1.3

1.4 风险预警规则建立

1.4.1 预警规则建立方法

1.5 风险预警实现

1.5.1 KRI RPA

  【案例分析】国电合同管理审计实例分析

2. 控制实时监测

2.1 监测对象

2.2 监测逻辑

3、数字化内控评估

3.1底层逻辑实现

3.2控制点和关键控制点设置

3.3测试执行

3.4底稿实现

3.5报告自动出具

3.6改善自动跟踪

【实例分享】管控宝数字化内控系统演示