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赵丹阳

企业合规管理实务

赵丹阳 / 企业法律风险防控讲师

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课程大纲

课程背景:

全球经济步入新的发展阶段,国家间综合国力竞争神话,大国博弈更多的体现在企业间的竞争。强化合规管理,建立企业合规管理体系,提升抵御经营风险的能力,是中国企业走出去参与全球市场竞争的必然选择,也是中国企业在经济全球化大潮中得以行稳致远的杀手锏和千斤顶。

习书记高度重视推进企业合规建设,2017年5月,习 大 大书记主持召开中央全面深化改革领导小组会议,明确要求企业强化合规管理,建立合规制度。

求木之长者,必固其根本;欲流之远者,必浚其泉源。企业合规经营不仅有利于再造管理体系,而且从根本上增强企业核心竞争力,确保企业健康合规发展。


课程目标:

●了解合规概念及合规体系,并从正反两方面的案例深化学习企业合规

●学会构建自身企业的合规体系,更好的增强企业核心竞争力,减少风险

●更好的理解自身企业的合规制度和合规体系,更好的适应

●学会以合法合规的确定性,应对大市场环境下的诸多不确定性,让企业做到基业长青

课程时间:2天,6小时/天

课程对象:国企及事业单位、大型民营企业、企业全体员工

课程方式:理论讲授 案例分析 结论 疑问解答


课程大纲

导入:“合规”的历史

1. 合规的国际发展

2. 合规在我国的发展

3. 合规的国际规则

4. 合规**案雀巢~

**讲:认识企业合规

一、合规的定义

1. 合规的来源

2. 我国合规的定义

3. 合规的三个类别

4. 狭义合规—反贿赂(反腐败)合规

二、合规的五大核心要素

要素一:合规承诺

要素二:风险分析

要素三:合规沟通

要素四:合规组织

要素五:合规记录

三、企业合规的四个问题

问题一:企业合规还是高管合规

问题二:企业合规还是内部控制

问题三:企业合规是否等于法律事务

问题四:企业合规是道德还是法律


第二讲:企业合规八大类典型类型

类型一:反贿赂合规——反贿赂的风险

1. 反行贿合规

2. 反受贿合规

案例解析:葛兰素史丹案件

常见风险及应对措施

1)礼品涉嫌行贿

2)招待活动涉嫌行贿

3)样品涉嫌行贿

4)公益赞助和慈善捐助涉嫌行贿

5)人事聘用涉嫌行贿

6)高行贿风险业务

7)业务伙伴行贿风险

8)佣金回扣等涉嫌商业贿赂

类型二:反垄断合规

案例解析:汽车公司约定汽车价格和销售地是否合法——反垄断违规后果

1)罚款

2)没收违法所得

3)民事赔偿

4)合同无效

5)刑事责任

6)企业价值

7)对管理者的不利后果

8)对职工的不利后果

解读:反垄断法律法规

案例解析:造纸协会垄断案

案例解析:合资企业垄断案


类型三:公司法合规

1. 公司主体资格合规

2. 公司治理合规

1)基本情况

2)常见合规风险及应对措施

3)董事和监事的合规管理职责

4. 股东和债权人保护合规

案例解析:财务报告作假

案例解析:侵害股东知情权


类型四:劳动法合规

解读:劳动合规概述

1. 劳动用工风险

案例解析:童工女职工未成年工的用工风险

案例解析:公司节假日用工的风险

2. 劳动立法

3. 劳动合规措施

1)劳动法合规的总体性要求

2)劳动法合规的具体措施


类型五:知识产权和商业秘密合规

解读:知识产权和商业秘密合规

1. 四大执法机关

1)著作权执法机关

2)专利权执法机关

3)商标权执法机关

4)商业秘密执法机关

2. 知识产权和商业秘密风险识别

3. 知识产权和商业秘密合规措施

1)建立内部查询体系

2)保密性措施

3)关键文件中的存档体系

4)关键时间节点的控制


类型六:税法合规

解读:税法的原理

1. 重要的四大税种

1)增值税

2) 消费税

3)企业所得税

4)税收征收管理

2. 税收合规的体系构建

1)税务风险管理制度

2)税务风险的识别和评估

3)税务风险的管理

4)税务筹划

案例解析:股东借款税务风险及防范

案例解析:税务筹划风险及防范


类型七:网络安全及数据合规

1. 网络安全法

2. 网络运行安全合规

3. 网络信息安全合规

4. 网络安全与数据合规体系的要点和特殊要求

1) 主体认定

2) 流程管理

3) 分类管理


类型八:刑事合规

1. 企业家刑事风险

案例解析:黄光裕案

案例解析:女首富变女巨骗吴英

2. 企业常见刑事法律风险

1)企业融资

2)企业生产、销售

3)企业财务管理

3. 企业员工刑事风险

1)国企职员常见刑事风险

2)非国企职员常见风险


第三讲:企业合规管理体系

一、合规管理体系的四大支柱

支柱一:组织体系

支柱二:制度体系

支柱三:保障体系

支柱四:风险管理体系

二、大合规与小合规

三、合规体系的五要素

要素一:合规承诺

要素二:风险分析

要素三:合规沟通

要素四:合规组织

要素五:合规记录

四、建立合规体系的五步骤

步骤一:明确合规工作目标和原则

步骤二:进行全面的风险识别调查

步骤三:建立合规管理组织体系

步骤四:建立合规制度体系

步骤五:持续跟进落地实施


第四讲:细分行业的企业合规(案例解析)

药品与医疗器械企业合规

案例解析:长生生物

——药品医疗器械企业合规建设操作路径

1)完善企业合规管理体系提升企业治理现代化

2)重视企业内控避险使合规管理制度化常态化

3)强化合规培训培育合规文化提升企业竞争力

食品行业合规

案例解析:老坛酸菜事件

——食品企业经营合规

1)食品安全合规风险分析

2)食品安全法律法律规定

污染行业环保合规

案例解析:马来西亚企业看合规操作全流程

1. 企业环保合规审查必要性

1)政策层面

2)法律层面

3)标准层面

2. 合规审查的主要内容

1)设立阶段

2)生产经营阶段

3)搬迁和中止经营阶段

智能制造企业“总部 基地”模式的合规管理

典型案例:某汽车产业园案例剖析

1. 智能制造业发展趋势

2. 总部与基地的职能定位

3. 合规管理工作体系

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