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李国平

董事义务与法律风险防范

李国平 / 中央财经大学MBA中心教授

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课程大纲

【课程背景】

各国越来越强化了对上市公司、公司董监高的法律责任。例如,我国新《证券法》大幅度强化了对上市公司及其董监高的法律责任追究,并明确了集体诉讼制度。

【课程内容】结合公司治理的理论与上市公司治理的实践,一是分析董事履职的法律风险,二是帮助董监高如何尽责履职并防范相关法律风险;

【课程目的】帮助董监高了解义务与职责,并防范相关履职法律风险。

【课程收益】

1、了解董事的义务与责任;

2、了解董事履职的法律风险;

3、了解如何防范董事履职风险;

【课程对象】董事会成员与高级管理人员,包括董事长、总裁、首席执行官(总经理)、董事会秘书,首席运营官(COO)、首席财务官(财务总监)等;

【课程特色】

1、通俗易懂的管理学与经济学理论;

2、国内外知名上市公司的案例;

3、深入浅出的理论与案例分析相结合;

4、逻辑严谨,思路清晰;

【课程时间】1天(6小时/天)

董监事义务与法律风险防范

一、董事责任

(一)相关法律法规的规定

(二)董监事的契约责任

1、忠实

案例:国美诉陈晓案

2、勤勉

案例:宝能万科之争中的万科董事会

3、谨慎(注意)

(三)董事的侵权责任

二、董监事责任的形态

(一)民事责任:民法

1、停止侵害

2、没收违法所得

3、返还公司财产

4、宣告违法合同无效

5、取消违法担保

6、赔偿损失

(二)民事责任:公司法

(三)刑事责任

(四)行政责任

三、董监事责任的执行

(一)公司发起的直接诉讼

(二)股东代位诉讼

1、什么是代位诉讼

2、《公司法》《证券法》的股东代位诉讼

3、我国股东代位诉讼现状

4、案例:我国首例股东代位诉讼

(三)董监事任的政府执行:司法机关立案侦查或刑事处罚

(四)董监事责任的监管执行

1、交易所纪律处罚或监管措施

2、证监会的立案调查、行政监管措施或行政处罚

(五)董监事责任的其他执行

四、董监高违法违规的法律后果

1、对董监高个人的影响

2、对上市公司的影响

五、董监高履职司法案例

(一)陆家豪:**位被起诉的A股独立董事

(二)董监高的竞业禁止义务案例

(三)董监高的忠实义务与勤勉义务案例

六、董监事法律风险防范

(一)认真履职:“能够证明自己的除外”

(二)责任豁免

1、商业判断原则

案例:通用汽车(GM)股东代位诉讼案

2、公司章程豁免

3、股东大会豁免

4、董事会或监事会决议免除

(三)董监高责任险

(四)费用补偿【课程背景】

各国越来越强化了对上市公司、公司董监高的法律责任。例如,我国新《证券法》大幅度强化了对上市公司及其董监高的法律责任追究,并明确了集体诉讼制度。

【课程内容】结合公司治理的理论与上市公司治理的实践,一是分析董事履职的法律风险,二是帮助董监高如何尽责履职并防范相关法律风险;

【课程目的】帮助董监高了解义务与职责,并防范相关履职法律风险。

【课程收益】

1、了解董事的义务与责任;

2、了解董事履职的法律风险;

3、了解如何防范董事履职风险;

【课程对象】董事会成员与高级管理人员,包括董事长、总裁、首席执行官(总经理)、董事会秘书,首席运营官(COO)、首席财务官(财务总监)等;

【课程特色】

1、通俗易懂的管理学与经济学理论;

2、国内外知名上市公司的案例;

3、深入浅出的理论与案例分析相结合;

4、逻辑严谨,思路清晰;

【课程时间】1天(6小时/天)

董监事义务与法律风险防范

一、董事责任

(一)相关法律法规的规定

(二)董监事的契约责任

1、忠实

案例:国美诉陈晓案

2、勤勉

案例:宝能万科之争中的万科董事会

3、谨慎(注意)

(三)董事的侵权责任

二、董监事责任的形态

(一)民事责任:民法

1、停止侵害

2、没收违法所得

3、返还公司财产

4、宣告违法合同无效

5、取消违法担保

6、赔偿损失

(二)民事责任:公司法

(三)刑事责任

(四)行政责任

三、董监事责任的执行

(一)公司发起的直接诉讼

(二)股东代位诉讼

1、什么是代位诉讼

2、《公司法》《证券法》的股东代位诉讼

3、我国股东代位诉讼现状

4、案例:我国首例股东代位诉讼

(三)董监事任的政府执行:司法机关立案侦查或刑事处罚

(四)董监事责任的监管执行

1、交易所纪律处罚或监管措施

2、证监会的立案调查、行政监管措施或行政处罚

(五)董监事责任的其他执行

四、董监高违法违规的法律后果

1、对董监高个人的影响

2、对上市公司的影响

五、董监高履职司法案例

(一)陆家豪:**位被起诉的A股独立董事

(二)董监高的竞业禁止义务案例

(三)董监高的忠实义务与勤勉义务案例

六、董监事法律风险防范

(一)认真履职:“能够证明自己的除外”

(二)责任豁免

1、商业判断原则

案例:通用汽车(GM)股东代位诉讼案

2、公司章程豁免

3、股东大会豁免

4、董事会或监事会决议免除

(三)董监高责任险

(四)费用补偿

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