商业银行财务风险管理课程大纲

模块一：内部控制与风险管理体系概述

• 案例：资金为什么不翼而飞？

• 企业舞弊与风险防范

• 内部控制与风险管理经典框架

模块二：商业银行全面风险管理

●商业银行内部控制  

商业银行内部控制培训，内容涉及内部控制理论总论与法规背景，内控法规框架讲解及内部控制主要要素，如何构建有效的内控体系，内部控制实务操作及主要环节控制要点，采购及实物资产管理控制要点等，旨在使学员掌握商业银行内部控制技能。

●互联网金融对银行的影响及创新应对  

互联网金融对银行的影响及创新应对培训，内容涉及传统金融与互联网金融的区别，互联网金融的六大模式，互联网金融对商业银行的挑战，商业银行的创新应对策略，银行对互联网金融的其他创新应用等，旨在使学员掌握互联网金融对银行的影响及创新应对技能。

●内控漏洞识别与财务应对

内控漏洞识别与财务应对培训，内容涉及内部控制与风险管理体系概述，组织架构管理的财务应对，银行账户及货币资金管理，货币资金管理漏洞的财务应对，销售及收款管理漏洞的财务应对，采购管理漏洞的财务应对，会计核算与财务报告管理等，旨在使学员掌握内控漏洞识别与财务应对技能。

模块三：组织架构管理　

• 案例：某单位职责分配不当引发的舞弊

• 组织架构控制概述

•  组织架构管理常见漏洞

•组织架构管理的财务应对

明晰部门及岗位职责

不相容职务分离

授权体系建立

岗位强制轮换

岗位代理制度

人力资源控制及背景调查

模块四：账户及货币资金管理

• 案例：某单位银行相关课程推荐“银行” 内控漏洞识别与财务应对