作为一个准备新三板挂牌企业的高管，您是否想知晓： 1、新三板挂牌的条件是什么？您的企业是否符合新三板挂牌的要求？ 2、新三板挂牌有哪些流程？ 3、新三板挂牌过程中被否有哪些情形及如何解决？ 4、您是否了解新三板如何挂牌交易? 5、您是否了解新三板流动性管理？ 6、您是否了解新三板企业挂牌后如何进行资本运作？

全面了解新三板的定位、功能及利弊 全面掌握新三板挂牌的6大条件及6大步骤 全面掌握新三板挂牌过程中被否的8大原因及解决之道 全面掌握新三板新三板流动性管理 全面掌握新三板挂牌后的资本运作方式

**单元  新三板介绍

n 什么是新三板

n 新三板的功能

n 新三板的市场定位

n 新三板挂牌的利弊

第三单元  挂牌条件与挂牌步骤

n 新三板挂牌的6大条件

n 新三板挂牌的6大步骤

第三单元  新三板挂牌被否8大原因及解决之道

n 出资问题

Ø 被否原因

Ø 解决之道

Ø 案例：风格信息（430216）

n 同业竞争问题

Ø 被否原因

Ø 解决之道

n 案例：普华科技（430238）

n 关联交易问题

Ø 被否原因

Ø 解决之道

Ø 案例：璟泓科（430222）、信诺达（430239）

n 持续经营能力

Ø 被否原因

Ø 解决之道

Ø 案例：信诺达（430239）

n 运作不规范

Ø 被否原因

Ø 解决之道

Ø 案例：网动科技（430224）、威控科技（430292）

n 财务不规范

Ø 被否原因

Ø 解决之道

Ø 案例：美兰股份（430236）

n 税收问题

Ø 被否原因

Ø 解决之道

Ø 案例：普华科技（430238）

n 土地问题

Ø 被否原因

Ø 解决之道

Ø 案例：成科机电（430257）

第四单元  新三板流动性管理

n 股份锁定与解锁

n 投资者门槛

n 挂牌交易

n 做市商制度

n 协议转让制度

n 公开竞价交易

第五单元  挂牌企业资本运作

n 定向增发融资

n 并购重组

n 上市公司收购

n 转板上市

n 案例分享

【案例分析】定向增发融资——合众医药（430598）

【案例分析】并购重组——赛孚制药（430133）

【案例分析】上市公司收购——东江环保（002672）收购新冠亿碳（430275）

【案例分析】转板上市——佳讯飞鸿（300213）

【现场答疑】