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内控合规与操作风险防...
内控合规与操作风险防范
发布日期:2015-12-29
238
课程对象
企业全体员工
课程收益
帮助培训对象了解信贷业务内部控制、操作风险管理、合规风险管理的定义、整体框架和具体做法。 帮助培训对象了解操作风险、合规风险的具体表现形式,认识违规违法的严重后果,加快形成主动合规、我要合规的意识。
老师介绍
王敏求
商业银行合规管理讲师
常驻地址:浙江 擅长领域:金融职务犯罪预防与控制 详细介绍:商业银行合规管理讲师,经济学硕士。 王老师商业银行合规管理、案件防控讲师,具有检察机关履职经历和10年的金融监管经验,先后经历非银行金融机构、城市商业银行、股份制商业银行等多个监管岗位,承...
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开课价格
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注册会计师,副教授
课程大纲
一.引言
二.金融典型案件剖析
1.案件防控的重要性。
2.银行业案件定义的演进。
3.当前银行业案件防控形势。
4.金融业典型案件剖析。
Ø 中国银行高山案的细节与启示。
Ø 法兴银行巨亏案的细节与启示。
Ø 邮储银行贪污客户贷款资金案的细节与启示。
Ø 某城商行违法发放贷款案的细节与启示。
5.案件发生原因分析。
Ø 海恩法则与银行案件。
Ø 案件发生的三类动因。
三.信贷业务内部控制
1.内部控制定义和整体框架。
2.内部控制与操作风险、合规风险管理的关系。
3.信贷业务内部控制实践。
Ø 银行层面控制
² 授信额度管理。
² 授信审批管理。
² 信用风险管理。
² 业务系统建设。
Ø 业务层面控制。
² 贷前调查。
² 贷款审批。
² 签订合同及放款。
² 贷后管理。
² 贷款还款。
四.操作风险识别与控制
1.操作风险的定义和内涵。
2.操作风险类型及判定标准。
3.操作风险高发领域。
Ø 类型。
Ø 业务条线。
5.操作风险识别与防范。
Ø 重点异常行为监测和控制。
² 2类“积极型”异常行为。
² 8类“消极型”异常行为。
² 异常行为管理。
Ø 信贷业务操作风险防范。
五. 合规及监管处罚案例剖析
1.合规的起源和发展。
2.合规的定义和性质(孔孟合规观)。
3.合规风险的定义和具体表现。
4.监管处罚案例剖析。
Ø 违规授信放贷案例及监管视角的分析。
Ø 违规挪用信贷资金案例及监管视角的分析。
Ø 违规办理票据业务案例及监管视角的分析。
Ø 取消高管人员任职资格案例及监管视角的分析。
Ø 严重违反审慎经营原则案例及监管视角的分析。
六. 合规风险管理
1.合规风险管理的定义。
2.合规管理框架。
3.合规管理流程。
4.合规文化的构建。
5.合规风险管理管理工具。
Ø 合规风险地图。
Ø 合规风险预警系统。
Ø 非现场监测系统。