课程大纲：

**部分：ISO37001标准

案例分析和讨论（I）：商业贿赂导致企业声誉受损

一、ISO37001标准的背景和意义

二、ISO37001属性、目的、内容和用途

三、ISO37001标准和其他国际标准的关系（如ISO37301、ISO9001）

四、ISO37001适用范围

五、术语和定义

1、组织有关术语和定义：组织、相关方、**高管理者、治理机构、反贿赂职能团队

2、绩效有关术语和定义：风险、目标、方针、绩效、利益冲突、尽职调查

3、人员有关术语和定义：员工、合作伙伴、公职人员、第三方

4、审核有关术语和定义：审核类型、审核准则、审核发现、审核结论、审核方案和计划

六、反贿赂管理原则

七、ISO37001反贿赂管理体系标准结构

1.范围

2.规范性引用文件

3.术语和定义

4.组织环境

5.领导作用

6.策划

7.支持

8.运行

9.绩效评价

10.改进

附录A 使用指南

八、ISO37001反贿赂管理体系标准内容

4.组织环境

理解组织及其环境；理解相关方的需求和期望；确定反贿赂管理体系的范围；反贿赂管理体系；反贿赂风险评估。

案例分析和讨论（II）：反贿赂管理适应组织环境

5.领导作用

领导作用和承诺；反贿赂方针；岗位、职责和权限。

6.策划

应对风险和机会的措施；反贿赂目标及其实现的策划。

7.支持

资源；能力；意识和培训；沟通；文件化信息。

8.运行

运行的策划和控制；尽职调查；财务控制；非财务控制；相关方实施发贿赂控制措施；反贿赂承诺；礼物、招待、捐赠和类似好处；反贿赂控制措施不足的管理；提出疑虑；贿赂调查和处理。

案例分析和讨论（III）：建立反贿赂管理过程

9.绩效评价

监视、测量、分析和评价；内部审核；管理评审（**高管理者、治理机构）、职能部门评审。

10.改进

持续改进；不符合与纠正

第二部分：反贿赂风险筛查和评估及救济

1.反贿赂风险筛查和评估方法

2.反贿赂风险防范措施制定和实施

3.重点领域的反贿赂风险筛查和评估

1)采购阶段

2)销售阶段

3)公共关系

4)投融资体系

5)企业用工

4.违规处罚或救济

1)内部调查（员工和管理者违规）

2)申诉和复议（企业违规）

3)刑事控告（员工和管理者违规）

4)刑事反贿赂不起诉（员工和管理者违规）

第三部分：内部审核程序和实施

1.审核原则和程序

2.审核要点及注意事项

3.内审方案、内审计划和检查表的编写

案例分析和讨论（IV）：编写检查表

4.首次会议与注意事项

5.现场审核基本技巧违规事项报告与末次会议

案例分析和讨论（V）：编写违规报告

6.审核报告编写与验证

第四部分：反贿赂管理体系的建立和实施

1.反贿赂管理体系建立策略和步骤

2.反贿赂管理与合规管理等一体化实施

3.反贿赂管理体系内审和认证审核

案例分析和讨论（VI）：管理体系一体化

第五部分：分组练习