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发布时间: 2016年10月21日
一、我国证券公司的发展历程
二、证券公司的设立
(一)公司的设立条件
(二)注册资本要求
(三)设立以及重要事项变更审批要求
我国证券公司的设立实行审批制,由证监会审批。
三、证券公司分支机构的设立
(一)证券公司子公司的设立
1.证券公司设立子公司的形式
2.设立子公司的条件。
3.对证券公司设立子公司的监管要求。
(二)证券公司分公司的设立
1.证券公司分公司设立的条件。
2.证券公司分公司经营业务范围。
(三)证券营业部的设立
四、证券公司监管制度的演变
(一)业务许可制度
(二)分类监管制度
(三)合规制度
(四)以净资本为核心的风险监控与预警制度
(五)客户保证金第三方存管制度
(六)信息披露制度
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