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发布时间: 2016年10月21日

证券公司概述

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一、我国证券公司的发展历程

二、证券公司的设立

(一)公司的设立条件

(二)注册资本要求

(三)设立以及重要事项变更审批要求

我国证券公司的设立实行审批制,由证监会审批。

三、证券公司分支机构的设立

(一)证券公司子公司的设立

1.证券公司设立子公司的形式

2.设立子公司的条件。

3.对证券公司设立子公司的监管要求。

(二)证券公司分公司的设立

1.证券公司分公司设立的条件。

2.证券公司分公司经营业务范围。

(三)证券营业部的设立

四、证券公司监管制度的演变

(一)业务许可制度

(二)分类监管制度

(三)合规制度

(四)以净资本为核心的风险监控与预警制度

(五)客户保证金第三方存管制度

(六)信息披露制度

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