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发布时间: 2016年09月08日

证券辅导之基金服务机构监管

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一、对基金管理公司的监管

(一)市场准入等行政许可事项的审批

(二)基金管理公司的日常运作的持续监管

1.公司治理监管

2.内部控制监管

3.经营运作

(三)日常监督的主要方式与处罚措施

二、对基金托管银行的监管

(一)市场准入监管

(二)日常监管

三、对基金销售机构、注册登记机构的监管

(一)基金代销机构市场准入监管

(二)基金注册登记机构准入监管

(三)对基金销售机构的日常监管


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