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冯冬梅
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冯冬梅
《金融市场基础知识》重难点,考前重要学习资料
发布时间: 2016年09月08日
一、对基金募集申请的核准
(一)对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查。
(二)组织专家评审会进行评审,作出核准或者不予核准的决定。
(三)简化产品审核程序,实施分类审核制度。
(四)办理基金备案
二、基金销售活动的监管
(一)基金销售监管关注的主要内容
(二)基金销售监管的主要方式
三、基金信息披露监管
(一)主要监管部门及其相应的职责
(二)信息披露监管的原则和目标
(三)基金信息披露监管的主要内容
四、基金投资与交易行为监管
(一)基金投资组合监管
(二)公司内部投资交易环节相关内部控制制度健全及执行情况的监管
(三)基金交易监管方式及违规处罚
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