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发布时间: 2016年09月01日

证券辅导之基金的交易、申购和赎回

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一、封闭式基金的交易

(一)上市交易条件(重点掌握,常以多项选择题目出现)

(二)交易规则

(三)交易费用

(四)折溢价率

二、开放式基金的申购和赎-回

(一)申购、赎回的概念

(二)申购和认购的区别

(三) 申购、赎回原则

(四)申购、赎回的费用及销售服务费

1.申购费用。

开放式基金申购时,一般需要缴纳申购费,但申购费率不得超过申购金额的5%.

2.赎回费用

基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费,但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%.赎回费总额的25%归入基金财产。

3.销售服务费

基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费。例如不收取申购赎回费的货币市场基金。

(五)申购份额、赎回金额的计算:(单选中的计算题)

1.申购费用及申购份额的计算

2.赎回金额的确定

(六)申购、赎回的登记与款项的支付

(七)巨额赎回的认定及处理方式

三、基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结

(一)开放式基金份额的转换

(二)非交易过户

(三)开放式基金份额的转托管

(四)基金份额的冻结

四、ETF份额的上市交易与申购、赎回

(一)ETF份额的折算与变更登记

(二)ETF份额的上市交易

(三)ETF份额的申购与赎回

申购和赎回的原则:

(四) 申购、赎回清单

1.申购、赎回清单的内容

2.组合证券相关内容

3.现金替代相关内容

现金替代分为三种类型

4.预估现金部分相关内容

5.现金差额相关内容

五、LOF(上市开放式基金)份额的上市交易及申购和赎回

(一)LOF份额的上市条件

(二)LOF份额的交易规则

(三)LOF份额的申购、赎回

(四)LOF份额的跨系统转托管

六、QDII基金的申购和赎回

(一)QDII基金申购和赎回与一般开放式基金大体相似

1.申购和赎回渠道

2.开放日及时间

3.程序、原则、申购份额和赎回金额的确定、巨额赎回的处理办法等都与一般开放式基金类似。

(二)QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的区别


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