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发布时间: 2016年08月11日

证券:证券资产管理业务

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第七章证券中介机构

知识点九:证券资产管理业务

1.定义:证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。

2.资产管理业务开展资格

①公司净资本不低于2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元;

②资产管理业务人员具有证券业从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。

3.种类及特点:定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务

特点
定向资产管理业务
一对一
投资方向在合同中约定
必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
集合资产管理业务
集合性一对多
投资范围有限定性和非限定性的区分
客户资产必须托管;专门账户投资运作
比较严格的信息披露
专项资产管理业务
综合性,可以一对一、一对多
特定性:业务设定特定的投资目标
通过专门账户经营运作

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