证券：证券公司监管制度

第七章证券中介机构

知识点七：证券公司监管制度

（一）诚信与资质为标准的市场准入制度

（二）以净资本为核心的经营风险控制制度

这一制度具有三个特点：①建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；②建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；③建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

在日常监管中，以资本充足为监管重点。

中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类ll个级别。中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。

（三）合规管理制度

合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

（四）客户交易结算资金第三方存管制度

客户交易结算资金应当存放在商业银行。

（五）信息报送与披露制度

要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：①信息报送制度，自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。②信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。③年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

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