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发布时间： 2016年08月03日
第十章 基金监管
知识点十一：对基金募集申请的核准
基金募集申请核准是基金运作的首要业务环节。各国的方式不同，主要分为核准制与注册制。我国对基金募集申请实行的是核准制。
基金募集申请核准的主要程序和内容包括：
首先，对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查。1.募集申请材料的齐备性审查。2.募集申请材料的合规性审查。
其次，对基金募集申请进行评审，最后作出核准或者不予核准的决定。中国证监会自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
第三，简化产品审核程序，实施分类审核制度。
第四，办理基金备案。获准发售基金份额之后，基金管理人将在规定的募集期限发售基金份额。当募集的基金份额总额、基金份额持有人人数符合法律法规规定的基金设立条件，基金管理人需按照规定办理验资和基金备案手续。中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
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