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发布时间： 2016年07月04日
第四章 基金管理人
知识点九：投资决策
（一）投资决策机构：投资决策委员会，负责指导基金资产的运作，确定基金投资策略和投资组合的原则。投资决策委员会是公司非常设机构，是公司最高投资决策机构。
投资决策委员会的主要职责包括：（6 点）
1.制定公司投资管理相关制度，包括投资决策、交易、研究、投资表现评估等方面的管理制度。
2.根据公司投资管理制度和基金合同，确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制。
3.审定基金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例。
4.确定基金经理可以自主决定投资的权限。
5.审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目。
6.定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效等。
（二）投资决策制定
投资决策程序是：
1.公司研究部门提出研究报告；
2.投资决策委员会决定基金的总体投资计划；
3.基金投资部门制定投资组合的具体方案；
4.风险控制委员会提出风险控制建议。
（三）投资决策实施
在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向（中央）交易室发出交易指令。基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键；基金经理水平的高低，直接决定了基金的投资收益。
在实际操作中，交易员的地位和作用也相当重要，交易指令最终要由交易员负责完成。
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