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发布时间: 2016年07月04日

证券:投资交易

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第四章 基金管理人

知识点十一:投资交易

交易是实现基金经理投资指令的最后环节。按规定,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。指令应经风险控制部门审核,确认其合法、合规和完整后方可执行。

严格执行交易行为准则,对基金经理的交易行为进行约束。各基金管理公司还设置了相应的证券交易技术手段,以避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向保单委托行为。

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