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发布时间： 2016年06月16日
第四章 基金管理人
知识点十九：内部控制的目标和原则
1.基金内控的总体目标
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2.基金管理公司内部控制的原则
1）健全性原则
2）有效性原则
3）独立性原则
4）相互制约原则
5）成本效益原则
3.基金管理公司制定内部控制制度的原则
1）合法、合规性原则
2）全面性原则
3）审慎性原则
4）适时性原则
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