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发布时间: 2016年06月16日

证券:内部控制的目标和原则

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第四章 基金管理人

知识点十九:内部控制的目标和原则

1.基金内控的总体目标

(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。

(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

2.基金管理公司内部控制的原则

1)健全性原则

2)有效性原则

3)独立性原则

4)相互制约原则

5)成本效益原则

3.基金管理公司制定内部控制制度的原则

1)合法、合规性原则

2)全面性原则

3)审慎性原则

4)适时性原则

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