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发布时间: 2016年06月03日
第六章证券市场运行
知识点:证券交易所
(一)证券交易所的定义、特征与职能
1.定义:证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。
2.特征:
①有固定的交易场所和交易时间;②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易;③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;④通过公开竞价的方式决定交易价格;⑤集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率;⑥实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易加以严格管理。
3.职能:
①提供证券交易的场所和设施;②制定证券交易所的业务规则;③接受上市申请、安排证券上市;④组织、监督证券交易;⑤对会员进行监管;⑥对上市公司进行监管;⑦设立证券登记结算机构;⑧管理和公布市场信息;⑨中国证监会许可的其他职能。
(二)证交所的组织形式
(三)证交所市场的层次结构
1.主板市场:主要场所。
2.创业板:2009年深市(二板)是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。
(四)证券上市制度
(五)证券交易所运作系统
(六)交易原则和交易规则
1.交易原则:价格优先、时间优先
2.交易规则
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