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发布时间: 2016年05月31日

证券:基金投资与交易行为监管

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第十章 基金监管

知识点十四:基金投资与交易行为监管

(一)对投资组合遵规守信的监管

1.对投资范围的监管。

2.对主要投资比例的监管。

3.对禁止性投资行为的监管。

(二)对基金管理公司内部投资、交易环节相关内部控制制度健全及执行情况的监管

通过现场检查,关注投资交易内控情况及相关风险控制。

(三)对投资风险的监控与预警

防范系统性风险是基金投资监管的一项重要内容,由于开放式基金日常面临申购赎回的压力,因此,流动性风险的监控与预警是中国证监会日常监控中最为关注的,与此相结合,也关注信用风险、利率风险等市场风险。

(四)基金投资交易监管的方式及违规处罚

首先,通过基金托管银行实现对基金投资的监管。

其次,通过证券交易所实现对基金交易的实时监控。

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