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发布时间： 2016年05月31日
第十章 基金监管
知识点十五：基金行业高管人员监管
高管人员是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员，基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。
（一）加强对基金行业高管人员监管的重要性
（二）对基金行业高管人员的资格管理
1.高级管理人员任职资格
2.独立董事任职资格
（三）基金行业高管人员的基本行为规范
（四）对基金管理公司督察长的监督管理
（五）对高级管理人员的监管手段
1.高管人员所在单位及监管部门的考核
2.督察长发现异常情况及时报告
3.中国证监会出具警示函、进行监管谈话
4.中国证监会建议任职机构暂停或者免除职务
5.违法违规处理
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