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发布时间: 2016年05月25日

证券:禁止操纵市场

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第六章 证券自营业务

知识点 禁止操纵市场

概念

机构或个人利用其资金、信息等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定,扰乱证券市场秩序,以达到获取利益或减少损失的目的的行为。

操纵证券市场的手段

(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量。
(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。
(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。
(4)以其他手段操纵证券市场。

例题 单选题】以下属于操纵市场行为的是( )。

A.将自营账户借给他人使用

B.委托其他证券公司代为买卖证券

C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

【正确答案】C

【答案解析】A属于其他禁止行为,B属于依法可以开展的行为,D属于内幕交易行为。

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