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发布时间: 2016年04月29日

证劵从业《证券投资基金》知识:日常监督的主要方式

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日常监督的主要方式

现场和非现场检查

1.非现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。

2.现场检查主要是根据日常监管情况确定检查的对象、内容和频率。

中国证监会将向被检查的基金管理公司出具检查结论。

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会将依法责令整改,暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,一般将采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。基金管理公司整改结束,应当向中国证监会提交整改报告,中国证监会将对其进行检查验收。

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